《上市公司国有股权监督管理办法》培训课纲
主讲老师：王树忠
课程背景
国务院国资委、财政部、证监会联合发布的《上市公司国有股权监督管理办法》（国资委、财政部、证监会令第36号，（以下简称“36号令”）2018年7月正式对外界公开，受到资本市场的广泛关注。新出台的36号令，与2016年出台的《企业国有资产交易监督管理办法》（国资委财政部令第32号）共同构成了覆盖上市公司国有股权和非上市公司国有产权，较为完整的企业国有资产交易监管制度体系。为此我们提出对36号令中的核心思想提出解读要点，以理清工作思路，提高监管工作效率。
本课程仅为我们对相关法律法规的一般解读，不作为正式法律意见和建议，如果您有特定的问题，请与本所联系咨询。
课程收益
通过培训，使管理者能够了解监管风险，识别风险、掌握风险，学习识别、掌握风险的控制方法，从而在实际经营工作中对风险能够拿出有效的控制手段并规避风险，提高企业经营的安全。
本课程通过学习与实操练习，让管理者更直接的了解监管风险与风险体系和控制方法。在案例与练习中帮助管理者掌握控制方法，并在工作中使用并解决问题。具体收益如下：
● 学习了解36号文件涉及的风险的种类与识别
● 根据风险的特点制定出有效的风险防控方法
●制定出符合企业股权监管风险管控的制度
● 掌握风险的控制方法并提高企业股权风险管控的能力
课程特色：核心法则讲解、案例分析、规律总结、启发式、互动式教学
课程大纲
一、36号令提高了制度的集中性和权威性
1，36号令出台之前，国务院国资委、证监会就规范国有股东转让、受让上市公司股权、国有股东与上市公司进行资产重组、国有控股上市公司发行证券等事项曾出台的规范性文件简介。
2. 36号令的出台对原分散在各部门规章、规范性文件中的相关规定进行整合集中，并对上市公司国有股权变动行为类型进行补充完善，修订形成了统一的部门规章；
3. 本次36号令由三个部门同时发布，统一了不同出资主体监管体系下的上市公司国有股权的管理，提高了制度的集中性和权威性。便于审批部门、国有企业以及相关市场参与机构依照执行。
二、上市公司国有股权变动审批监管层级的变化分析
（一）统一地方国有资产监督管理权限
（二）明确国家出资企业审批权限
三、36号令首次提出“合理持股比例”概念
（一）合理持股比例的分级掌控
（二）政策导向更加灵活、充分尊重不同行业、不同地区国家出资企业的国资持股的特点
（三）对比例确定办法进行适度的备案引导
（四）分类施策
（五）积极引入民营资本、外资等非公有资本，实现产权主体多元化
四、36号令首次明确提出“国有出资的有限合伙企业不作国有股东认定”
（一）政策澄清与监管理顺关系
（二）有限合伙企业所持上市公司股份的监督管理，如何监管转让，本次未做明确，有待配套规则的进一步落实。
五、明确通过“上市公司国有股权管理信息系统”实施统一监管，提高审批效率
（一）建立统一的信息化管理平台，加强监管
（二）由国家出资企业审核批准的事项须通过管理信息系统作备案管理,
（三）备案表是转让上市公司股份过户登记手续的必备文件
（四）国有股权管理信息系统的备案及审批程序，已成为上市公司国有股权变动过程中的重要管理环节
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