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肖宇飞老师

肖宇飞《保险机构内控合规培训》 

《保险机构内控合规培训》 

主讲:肖宇飞老师


【课程背景】
近年来,随着保险行业的快速发展,保险业务范围和领域多 样化,金融工具及管理流程多层嵌套,风险管理和内部控制的复杂性和难度越来越大。面对高度的不确定性和不可控的炳增,在防范金融风险的大前提下,减损比开源节流更重要。
反洗钱风险已经成为合规管理的重要环节和重点内容;而作为被管理层高度关注的反舞弊,舞弊本身也被广大员工及利益相关方密切关注,甚至成为企业生死存亡的临界线;反保险欺诈更 是监管的强制要求,保险欺诈行为不仅损害了保险消费者和公司的权益,更间接推高了保险产品和保险服务的价格,损害了行业形象,破坏了市场秩序。
在严监管大形势下,保险机构反洗钱、反舞弊、反欺诈的意识和决心逐年加强,但传统的内部审计及纪检监察在手段和方法 上面临着诸多挑战,检查和打击手段存在很多困难。

【课程收益】

  • 掌握保险公司内控合规的具体实操

  • 能厘清自身公司的合规风险点



【课程特色】
课程过程中,带着学员一同思考,采用翻转课堂的方式,让学员最快速掌握知识。干货,没有废话;实战,学了就能用;案例选取精彩、典型

【课程对象】保险公司管理层
【课程时间】一天

【课程大纲】
一、保险公司合规管理概述

  • 合规与合规风险

  • 保险公司合规管理

  • 合规管理的定位

  • 我国保险业合规管理的现状与问题


二、合规管理组织体系

  • 合规管理体系

  • 合规管理部门


三、合规管理流程

  • 合规风险的识别和评估

  • 合规性审查

  • 合规制度的建设和执行

  • 合规检查


四、合规管理的保障机制

  • 保险公司内部合规考评

  • 举报投诉处理

  • 合规问责制


五、合规风险日常管理机制

  • 保险公司内部的合规风险报告

  • 合规管理有效性评价和动态回顾

  • 合规法律等的关注和跟踪

  • 合规管理的外部监管


六、合规文化的建设

  • 合规文化建设的意义

  • 合规文化的实现

  • 合规教育与培训


七、保险公司内控合规建设实务

  • 概述

  • 控制环境

  • 合规风险识别与评估

  • 控制活动


八、保险公司合规风险管理案例评析

  • 保险公司人事机构类合规风险管理及案例

  • 保险公司销售类合规风险管理及案例

  • 产品管理方面的违法行为

  • 业务管理方面的违法行为

  • 中介业务方面风险管理及案例

  • 财务管理类违法行为


九、反洗钱操作实务

1、关于反洗钱的基本介绍
(1) 反洗钱的概念及历史渊源
(2) 中国第一起反洗钱案例一案例介绍及经验教训
(3) 中国反洗钱立法(一法四令)的背景及过程

2、最新反洗钱监管制度解读

3、基于监管检查视角的反洗钱内控体系
(1) 了解你的客户一关于客户身份识别
(2) 关于反洗钱培训一从年度计划到留痕备查
(3) 基于内审视角的反洗钱风险点:信息系统、档案管理、 人员管理、反洗钱制度顶层设计的漏洞等
(4) 案例:小金库的反洗钱风险

4、反洗钱保密要求
(1)反洗钱保密规定
(2)反洗钱业务的保密措施
(3)案例:某单位工作人员反洗钱泄密案

5、受益所有人身份识别的相关工作指引
(1)受益所有人身份识别工作应当遵循的三大原则
(2)建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度
(3)根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入 并判定受益所有人
(4)根据洗钱和恐怖融资风险,在受益所有人身份识别工 作中同保险公司的相关匹配问题
(5)依法主动开展受益所有人身份识别工作,履行受益所 有人识别义务
(6)识别和核实受益所有人信息的若干问题

 

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