主讲：祝毅老师
【课程背景】
2022年8月23日，国务院国有资产监督管理委员会正式发布了《中央企业合规管理办法》（国资委第42号令），自2022年10月1日起施行。目前，很多国有企业仍然是凭借经验式管理，缺乏制度化风险评估以及科学风险应对策略，即使在做内部控制管理体系，也仅止于合规型内控体系在企业内的简单灌输、割裂套用，未能贴合集团整体的管控体系，或者内部控制重点不明、强度不够。
目前，很多国有企业的风险管控能力还较弱，与外资巨头相比，中国的企业战略上更缺乏弹性，管理能力更差、面对的风险相对更多，更需风险管理体系的提升和调和。
【课程收益】
深入理解《中央企业合规管理办法》的内容与精神。
理解新新公司法对国企合规管理体系建设的影响
建立风险管理的意识/理念，掌握风险评估的基本方法/工具，提升企业管理人员的风险管控水平
【课程时长】1天（6小时/天）
【课程对象】中层、高层领导
【课程大纲】
第一单元、《中央企业合规管理办法》解读
一、合规的定义
二、什么是合规风险？
三、什么是合规管理？
四、中央企业合规管理工作应当遵循的原则
五、中央企业合规管理工作四项原则
六、《中央企业合规管理办法》与2018年指引的区别
七、中央企业应当结合实际设立首席合规官
八、中央企业业务及职能部门承担合规管理主体责任
九、制度建设
十、运行机制
十一、合规文化
十二、信息化建设
十三、监督问责
第二单元、风险的识别与衡量
一、风险是什么?
二、什么是不确定性?
三、系统性风险与非系统性风险
四、企业运营会面临哪些风险？
五、风险评估矩阵
六、企业经营风险分析与评估
第三单元、国企合规体系的建设
一、何为国企合规？
二、合规、合规风险与合规管理
三、国企合规体系4大要素
1. 制定“合规章程”
2. 建立合规组织体系
3. 确立“专项合规政策”
4. 打造“合规三大程序体系”
实施程序可以分为事前防范、事中控制、事后处理三大体系。
第四单元、新公司法对国企合规管理体系建设的影响
一、合规管理者的站位与定位均需要上移
二、合规管理的内外部环境均需要重新描述
三、合规主体范围、概念及思维要素需要改变和再调整
1、 合规管理组织需要更体现体系性机构（“国家独资公司的特别规定”修订为第七章“国家出资公司组织机构的特别规定”）
2、 合规法律思维方式和要素需要相应调整
四、国家出资公司合规管理体系、管理制度及合规义务清单需要再整理与完善
1、 合规管理要求更侧重于主动性、自觉性、可操作性
2、 合规管理靶向需要校正
五、合规管理法定性理念及由此带来的组织职能、合规流程和法律风险的变化
1、 合规管理体系建设将更关注实质合规
2、 合规管理四个基本要素需要重新整合
3、 合规管理“三张清单”（合规义务、岗位职责、法律风险）需要修订和完善
六、职工权益、职工代表大会及民主管理制度需要建立健全
1、 职工权益保护需要制度和机制保障
2、 职工代表大会议事规则需要完善
3、 民主管理制度体系将作为合规重点领域之一
七、党组织领导作用（“三务融合”“五位一体”）
1、 职工权益保护需要制度和机制保障
2、 职工代表大会议事规则需要完善
3、 民主管理制度体系将作为合规重点领域之一
4、 党组织将进一步推动法人治理结构的重构
八、国有独资公司章程、授权清单及董事会运行规则、合规义务需要修订完善
1、合规管理的基础性文件——公司章程修改将率先提上日程
2、合规管理中对于董事会的授权清单及董事会运行规则需要修订完善
九、合规管理组织就监事会和审计委员会要做出选择
十、国家出资公司特别是国有独资公司需要将审计委员会功能设置作为合规重点领域
第五单元、国企合规与法律风险管理
一、风险识别
二、传统法律风险
三、新兴法律风险
四、内控与反舞弊
五、企业社会责任
六、重点合规风险的触发点
七、反舞弊
舞弊的知识图谱
舞弊的涉罪数据集
舞弊的常见类型
行业性舞弊
贪污认定与贪贿量刑
渎职罪
八、国企合规评价
合规现状
合规短板
境外合规风险
责任立法共识
九、合规的外部压力
十、合规与赢利立场
十一、合规与赢利的方法
十二、企业合规的数字化内控
强化数字化内控
舞弊识别辅助程序原理
舞弊要素精准提取
舞弊精准处理模式
舞弊处理过程协商
舞弊处理规则归集
舞弊类案推送
舞弊关键岗位和人员预防
舞弊案件处理全流程管控
十三、公司纠纷
十四、合同纠纷
十五、金融纠纷
以下是可选模块——
第六单元、 企业风险内控设计思路（咨询公司方法论）
一、风险管理总体框架
二、工作依据一：COSO-ERM框架
三、工作依据二：国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》
四、工作依据三：《企业内部控制基本规范》
五、工作依据四：《企业内部控制应用指引》
六、项目思路
李真顺
贺克斌
梅生伟
周远祥
赵华林
曾毓群
朱共山
王国玮
毛宗强